山西支柱产业的科技创新现状分析及对策建议

内容提示：工业是山西省国民经济的主体，煤炭、炼焦、冶金、电力、煤化工、装备制造、材料工业以及食品加工被公认为山西省的八大工业支柱产业，其中，煤炭、炼焦、冶金、电力被列为传统支柱产业，其余为新型支柱产业，它们对全省的经济发展有着举足轻重的作用。客观分析这些产业的科技创新现状，有助于掌握全省目前的企业自主创新情况，有助于提高全省工业企业技术创新能力，促进经济以转型发展为主线，实施赶超战略、实现跨越发展。

截止2008年底，山西省规模以上支柱产业的工业企业4178家，占全部规模以上工业企业的94.63%，其中传统四大支柱产业2448家，占54.47%。规模以上支柱产业的企业完成工业总产值9872亿元，占全部规模以上工业企业的98.48%，其中传统四大支柱产业完成8194.6亿元，占81.75%。全省开展科技活动的规模以上工业企业422家，其中支柱产业企业397家，占全部规模以上工业企业有科技活动企业数的89.82%。可见，八大支柱产业是山西省工业发展的绝对主力，其科技创新能力对全省工业企业的科技创新水平起着决定性作用。

一、山西省支柱产业科技创新现状

（一）研发经费投入快速增长，传统支柱产业和装备制造业是投入主力

1995年全省研发投入1.4亿元， 2001年首次突破10亿元达到10.8亿元，2005年上升到26.3亿元。之后，研发投入快速大幅增长，2006年达到36.3亿元，2007上升到49.3亿元，2008年更是跨上60亿元新台阶，达到62.6亿元，增幅和增速屡创新高。2008年规模以上工业企业研发经费投入48.32亿元，占全社会的比重为71.19%，其中支柱行业研发经费投入48.09亿元，占99.54%。

2008年全省规模以上工业企业中，研发投入总量排前三位的分别是煤炭开采和洗选业（15亿元）、黑色金属冶炼及压延加工业（17.2亿元）和专用设备制造业（5.4亿元），三个行业研发投入占到总量的76.90%。可以说，传统支柱行业和装备制造行业是全省研发投入的主力军。

（二）科技资源丰富，煤炭业占据半壁江山

2008年，全省科技活动人员9.09万人，其中科学家工程师5.39万人；从事R＆D人员3.59万人。全省每万人口中科技活动人员27人，高于全国平均水平（23人），且在中部6省中排名第1。分行业看，科技人员主要集中在煤炭采掘业、装备制造业、冶金行业以及煤化工等主要支柱行业。支柱产业科技活动人员8.06万人，占到全部科技活动人员的88.6%。其中，煤炭行业科技人员数量最多，占到60%以上。

2008年，全省企业办科技机构286个，有科技机构的企业占全部企业的5.7%，高于全国平均水平0.4个百分点，在中部6省中排名第3，仅落后安徽（8.4%）、湖南（5.8%）。全省科技机构活动经费23.5亿元，其中支柱产业相关行业的科技机构活动经费达22.7亿元，占全部经费的96.4%。

目前，全省国家级企业技术中心达到17个，其中支柱行业拥有16个企业技术中心，占据绝对份额，国家级企业技术中心在数量上已进入全国中上游水平。2008年，全省支柱行业的国家级技术中心所在企业投入研发经费接近36亿元，超过全省全社会研发投入总量的一半；企业新产品销售收入超过500亿元，超过全省规模以上工业企业新产品销售收入的2/3。可以说，支柱行业是山西省企业自主创新的绝对主力。

（三）研发经费投入强度整体偏低，但装备制造业相对较高

R&D经费投入强度是指R&D经费投入与主营业收入之比。国际上普遍认为，研发经费投入强度在1%以内的企业难以生存，达到2%则勉强维持，占5%以上才有竞争力。2008年，山西省R&D经费投入强度为0.48%，比全国平均水平低0.12个百分点。在中部省份中，排在第5位，仅高于河南（0.4%），湖北、湖南R&D经费投入强度最高，均为0.7%。全国有17个地区达到或超过全国平均水平。

分行业看，山西省R&D投入占主营业务收入的比重排前三位的全部是装备制造业，分别是仪器仪表及文化、办公用机械制造业（3.02%）、专用设备制造业（1.95%）和电气机械及器材制造业（1.62%）。具体各支柱行业R&D经费投入强度见图3。

与全国平均水平相比，山西省全部支柱产业相关的23个行业中，仪器仪表及文化、办公用机械制造业、饮料制造业、专用设备制造业、电气机械及器材制造业、橡胶制品业、黑色金属冶炼及压延加工业等6个行业，山西省R&D投入强度分别高于全国平均水平1.8%、0.8%、0.6%、0.5%、0.4%、0.2%；化学原料及化学制品制造业、煤炭、焦化等3个行业R&D投入强度相同，分别为0.7%、0.4%、0.1%；其余14个行业，山西省R&D投入强度均低于全国平均水平，其中，差距最大的3个行业为通信设备及计算机制造业、交通运输设备制造业、通用设备制造业。

（四）科技活动经费以企业自筹资金为主，传统支柱产业占较大份额

2008年，山西省科技活动经费筹集额162.71亿元，占全国科技活动经费筹集额的2.64%，在全国排第15位，在中部六省中超过湖南和江西，排第4位。

从经费结构看，山西省企业自筹资金、金融机构贷款、政府资金比例为94.3：2.7：3.0，与全国平均水平 89.0：5.8：3.7相比，山西省企业自筹资金占绝对比例，金融机构贷款、政府投入资金等渠道相对薄弱。

分行业看，8大支柱产业中，电力、冶金、煤炭等3个行业科技活动经费中企业资金是绝对主力，均占到97%以上；利用金融机构资金较活跃的是焦化（31.1%）和食品工业（15.0%）；利用政府资金较活跃的是装备制造业（11.3%）和新型材料业（7.6%）。

（五）装备制造业、煤化工等新型支柱产业创新活动活跃

专利申请量是通用的反映地区自主创新产出能力的重要指标。近年来，山西省专利申请一直呈大幅上涨势头。从2006年的突破2000件增长到2008年的5386件。2009年全省专利申请量继续攀升到6822件，增速高于全国平均水平，排全国第19位。反映自主创新水平的发明专利申请2009年达2422件，占当年专利申请总量的35.5%。

从企业开展创新活动角度分析，山西省开展创新活动的企业占企业总数的28.8%，其中支柱产业占到绝对多数。从开展创新活动的企业类型来看，装备制造业、煤化工、食品加工业、冶金等行业创新活动活跃，其中，装备制造业79.5%的企业，煤化工行业63.8%的企业开展了创新活动，远远高于全省24.6%、全国28.8%的平均水平。新型支柱产业在科技创新方面走在了前列。

二、山西省支柱产业企业科技创新中存在的问题

（一）企业创新自主研发比例偏低

企业的创新费用一般主要用来企业内部开展研发活动、外部开展研发活动、购买机器设备和软件及从外部获取相关技术四类活动。其中内部研发费用主要用来企业进行自主研发，提高企业的自主创新能力。现阶段，山西省支柱产业企业的创新主要依靠引入外部技术来实现，创新费用中用于技术引进的比例较高，进行自主研发的比例相对偏低。2006年山西省企业创新费用中，79.6%用来购买机器设备和软件，用于企业自主研发的仅占17.4%，同期全国这一比重分别为55.8%和32.4%。分行业看，黑色金属矿采选业、农副食品加工业、金属制品业等行业创新费用用于购买机器设备和软件的比例为100%，食品制造业、仪器仪表及办公用机械制造业、电器机械及器材制造业等行业的企业自主研发投入比重最大，均在33%以上。装备制造业是山西省企业自主研发的主要阵地。

（二）企业整体技术水平较低，且二次开发的能力不强

除自主研发外，企业的技术获取途径还主要包括技术引进、消化吸收和购买国内技术。2008年，全省支柱产业企业技术引进经费支出、消化吸收经费支出分别占到全省经费的100%、97.5%。全省规模以上工业企业用于技术引进经费支出为9.04亿元，用于消化吸收经费支出为2.02亿元，消化吸收费用支出与技术引进费用支出之比为0.22，低于全国0.26的平均水平。在中部6省中，山西省也是比例最低的，其他5省的比例分别为河南（1.45）、湖南（0.76）、湖北（0.38）、安徽（0.37）、江西（0.29）。这说明，一方面表明在外部技术获取途径上，山西省企业重视技术引进而忽视技术引进后的消化吸收，另一方面也说明山西省企业二次开发的能力不强。

从购买国内技术经费支出看，2008年规模以上工业企业用于购买国内技术经费的支出为3.2亿元，相当于技术引进费用支出的35.3%。这一方面说明山西省整体技术水平较低，企业难以从国内获得先进适用的技术，另一方面也说明技术市场欠发达，技术的流动性不强。

分行业看，技术引进费用支出超过亿元的行业分别为：煤炭开采和洗选业（8.25亿元），专用设备制造业（3.63亿元），化学原料及化学制品制造业（2.56亿元）。购买国内技术费用支出超过亿元行业有2个：煤炭开采和洗选业（1.67亿元），化学原料及化学制品制造业（1.0亿元）。

值得注意的是，“煤炭开采和洗选业”是全省名副其实的“行业老大”，技术引进经费支出、消化吸收费用、购买国内技术经费3项指标分别占总额的91.2%、74.8%、52.1%。煤化工、装备制造业、新型材料等新型支柱产业技术水平亟待提高。

（三）企业市场竞争能力仍处于较低水平

新产品开发是一个地区技术创新和市场开拓能力及水平的重要标志。2008年，全省规模以上工业企业实现新产品销售收入667.8亿元，新产品销售收入占主营业务收入的比重达到6.6%。其中，支柱产业相关行业实现新产品销售收入661.7亿元，占全部新产品销售收入的99.1%。

2008年，新产品销售收入占主营业务收入的比重全国平均水平为11.3%，山西省（6.6%）远低于这个水平。中部6个省份中，只有河南（5.8%）略低于山西省，湖南、湖北、安徽均在10%以上。

分行业看，新产品销售收入占主营业务收入的比重超过全省平均水平6.6%的行业有12个，排在前五位的分别为：仪器仪表及文化、办公用机械制造业（38.4%）、交通运输设备制造业（33.9%）、电气机械及器材制造业（31.2%）、专用设备制造业（26.6%）、饮料制造业（19.6%）。这些行业大多数属于山西省正在积极拓展的装备制造业。

三、提升科技对支柱产业的引领和支撑作用的政策建议

（一）加大研发投入，用科技创新不断改造提升传统支柱产业，培育发展新的支柱产业

科技投入具有明显的“造血机能”。近年来，山西省研发投入力度不断加大，增幅、增速屡创新高。但无论从总量还是投入强度来看，山西省距离目标还有很大差距。山西省在“十一五”发展规划中提出到2010年研发投入占GDP的比重要达到预期1.2%的目标。2008年，山西省研发投入占GDP的0.86%，比全国平均水平低0.61%，距离“十一五”目标还有不小的差距。山西省需根据行业不同特点，结合现实条件，有区别的进行科技创新。在不放松对煤炭、焦化等传统产业科技投入的前提下，要加大对新兴支柱产业的研发投入，以科技推进煤化工产业规模化，装备制造业大型化，而且也要使钢铁、电力、化工、机械等与煤炭紧密关联的产业，均享受到高科技带来的产业发展优势。

（二）拓宽企业技术创新融资渠道

山西省企业技术创新融资渠道比较狭窄，需要进一步拓宽融资渠道。如前文所述，在山西省工业企业科技活动经费的来源构成中，企业资金占94.3%，金融机构贷款占2.7%，政府资金占3.0%。

企业自有资金是工业企业科技活动经费的绝对主力，其他渠道来源的资金所占比例非常有限。除加大政府资金的扶持力度外，山西省应创造各种有利条件，通过政府给相对宽松的政策条件、银行逐步加大对高技术含量科技项目支持、大力发展企业上市和证券融资等途径，拓宽企业资金筹集渠道，激励其将更多资金用于科技开发。对有利于产业优化升级和关键技术、共性技术推广应用的装备制造业、新型材料工业等重点技术创新项目，在政策和生产要素上给予重点扶持。

（三）以企业为主体，推进产学研相结合，提高企业整体自主创新能力　

全省研发投入主要由企业、科研机构、高等院校和其它四大块构成。2008年全省研发投入为62.6亿元，构成比例分别为79.7:11.8:8.1:0.4，国家这一比例为73.3:17.6:8.5:0.7。从构成上看，山西省支撑企业创新的资源主要靠企业自身，利用和发挥科研机构和高等院校的科研优势方面力量不足。

调整全省科技计划支持方式，通过项目引导和适当的投入支持，在具有市场应用前景、山西省重点发展的支柱产业领域，建立以企业为核心，高等院校和科研机构共同参与的技术创新机制。鼓励支持企业特别是大型企业建立和完善技术开发中心，形成比较健全的技术开发体系，在主导产品的关键技术和集成技术上尽快形成自主开发能力。推动以企业为主、政府扶持、大学与科研院所参加的方式，加强校企合作，用学科链、专业链支撑创新链和产业链。广泛建立技术创新战略联盟等，共同开展投标、引进技术消化吸收和自主创新等工作，促使企业真正成为技术创新的主体。

总之，全省要以“创新”为驱动，努力增强科技在工业结构优化升级中的支撑和引领作用。一方面，抓好技术创新与改造，更新装备，引进或培养人才，促进产品升级换代，用创新推动传统产业优化升级以发挥科技的“支撑”作用。另一方面，提高自主创新的投入，重点发展高新技术产业，用技术创新培植新的增长点以发挥科技的“引领”作用。

注：本文数据主要来源于《2009年中国科技统计年鉴》、《2009年山西科技统计年鉴》、《2009年山西科技年鉴》、《2007年全国工业企业创新调查统计资料》等。

名词解释：

R&D （research and development），指在科学技术领域，为增加知识总量（包括人类文化和社会知识的总量），以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。可译为“研究与开发”、“研究与发展”或“研究与试验性发展”。